單項(xiàng)選擇題根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出,股票(含a、b股)、基金類(lèi)證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)()。

A.15%
B.10%
C.5%
D.3%


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1.單項(xiàng)選擇題在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面,不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的為()。

A.a股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
C.b股交易為0.01港元
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

2.單項(xiàng)選擇題同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí),應(yīng)該()完成交易。

A.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交
B.自行對(duì)沖成交
C.證券交易所批準(zhǔn)后可對(duì)沖成交
D.與買(mǎi)方、買(mǎi)方委托人協(xié)商后對(duì)沖成交

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于過(guò)戶(hù)費(fèi)的收取說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.過(guò)戶(hù)費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入,由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收
B.在深圳證券交易所,免收a股的過(guò)戶(hù)費(fèi)
C.基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費(fèi)
D.在上海證券交易所,a股過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的0.5%o。,起點(diǎn)為1元

4.單項(xiàng)選擇題()是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng),也稱(chēng)為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。

A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.定期交易系統(tǒng)
D.連續(xù)交易系統(tǒng)

5.單項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按()的原則進(jìn)行競(jìng)申報(bào)價(jià)。

A.時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先客戶(hù)優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先客戶(hù)優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先數(shù)量?jī)?yōu)先

6.多項(xiàng)選擇題委托指令有多種形式,可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)。下列屬于按照委托價(jià)格分類(lèi)的是()。

A.開(kāi)市委托
B.收市委托
C.市價(jià)委托
D.限價(jià)委托

7.多項(xiàng)選擇題競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括()。

A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延遲成交

8.多項(xiàng)選擇題關(guān)于市價(jià)委托與限價(jià)委托下列說(shuō)法正確的有()。

A.市價(jià)委托下,證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券
B.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是沒(méi)有價(jià)格上的限制,成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意,造成投資者損失
C.限價(jià)委托下,證券經(jīng)紀(jì)商必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券,以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券
D.限價(jià)委托只適用于有價(jià)格漲跌幅度限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易,上海證券交易所另有規(guī)定的除外

9.多項(xiàng)選擇題委托指令的基本要素包括但不限于()。

A.證券賬號(hào)
B.日期
C.品種
D.買(mǎi)賣(mài)方向

10.多項(xiàng)選擇題關(guān)于客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度,下列說(shuō)法正確的有()。

A.充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全,便利投資者交易,有利于證券行業(yè)創(chuàng)新,防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則
B.證券公司負(fù)責(zé)管理客戶(hù)交易結(jié)算資金管理賬戶(hù),存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶(hù)的資金和證券
C.該制度的主要特點(diǎn)有:?jiǎn)毋y行制、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
D.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

最新試題

在深圳證券交易所,買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票,連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。()

題型:判斷題

集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制。()

題型:判斷題

在深圳證券交易所,B股的結(jié)算登記費(fèi)是成交金額的0.5‰,但最高不超過(guò)500港元。()

題型:判斷題

當(dāng)日有效是指委托人與證券公司約定,從委托之時(shí)到約定的營(yíng)業(yè)日證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)止的時(shí)間內(nèi)有效。()

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶(hù)委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí),同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),不得自行對(duì)沖完成交易,仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。()

題型:判斷題

連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。()

題型:判斷題

中小企業(yè)板股票開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的,連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤(pán)價(jià)的上下3%。()

題型:判斷題

債券在凈價(jià)交易方式下,應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。()

題型:判斷題

對(duì)于深圳證券交易所來(lái)說(shuō),最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào),是指以本方價(jià)格為成交價(jià)格,與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中本方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交,未成交部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。()

題型:判斷題

客戶(hù)在買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市的證券時(shí),必須填寫(xiě)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)號(hào)碼。()

題型:判斷題