A.A股
B.基金
C.回購交易
D.B股
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A.初始登記
B.變更登記
C.債券登記
D.退出登記
A.一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)共同對手方
B.如果買賣中一方不能按約定條件履約交收,結(jié)算機(jī)構(gòu)要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方墊付其應(yīng)收的證券或資金
C.“共同對手方”的引入,使得交易雙方無需擔(dān)心交易對手的信用風(fēng)險(xiǎn),有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場交易
D.在我國,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司事實(shí)上是作為證券市場中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對手方
A.清算是交收基礎(chǔ)和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額,并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.交收是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付,發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
A.公司購并
B.財(cái)產(chǎn)分割
C.行政劃撥
D.司法扣劃
A.凈額清算原則
B.共同對手方制度
C.銀貨對付原則
D.分級(jí)結(jié)算原則
A.時(shí)點(diǎn)交收
B.滾動(dòng)交收
C.定期交收
D.會(huì)計(jì)日交收
A.企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記
B.記賬式國債發(fā)行登記
C.權(quán)證發(fā)行登記
D.股票增發(fā)登記
A.證券托管席位
B.證券余額
C.證券變更記錄
D.新股配售
A.責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得,或者違法所得不足l0萬元的,處以l0萬元以上50萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.目前,銀貨對付已經(jīng)成為各國(地區(qū))證券市場普遍遵循的原則
B.銀貨對付通俗地說,就是“一手交錢、一手交貨”
C.根據(jù)銀貨對付原則,一旦結(jié)算參與人未能履行對結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù),登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券
D.銀貨對付通過實(shí)現(xiàn)資金和證券的同時(shí)劃轉(zhuǎn),目的是簡化操作手續(xù)
最新試題
證券交易的清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和。()
中國結(jié)算公司需要具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。()
在證券公司參與交易時(shí)無須顧忌對手方信用風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。()
結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人(通常是證券公司)()和客戶履行雙方證券交易合同的一部分。
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)極易引發(fā)連鎖反應(yīng),波及其他金融市場。()
對證券交收違約,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。()
《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不能要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。()
最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額,結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。()
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。()
最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收,但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí),結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補(bǔ)足。()