2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,A證券公司不得有下列哪些行為?()
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
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2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
假設(shè)A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),則A證券公司應(yīng)提供下列哪些服務(wù)?()
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.5個
B.10個
C.20個
D.30個
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司的申請獲得批準(zhǔn)后,該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)?()
A.與A證券公司有業(yè)務(wù)往來的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有()具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?()
A.申請日前3個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),下列屬于該標(biāo)準(zhǔn)的是()。
A.凈資本不低于15億元
B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%
2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答下列問題:
A證券公司在從事介紹業(yè)務(wù)過程中,違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則,對此,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列哪些監(jiān)管措施?()
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓(xùn)誡,并處以1萬元罰款
甲是某國有期貨公司的會計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬元,后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)15萬元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例,回答以下問題:
若甲不是國家工作人員,則甲構(gòu)成()。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.貪污罪
C.操縱期貨交易價(jià)格罪
D.職務(wù)侵占罪
甲是某國有期貨公司的會計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬元,后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)15萬元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例,回答以下問題:
甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了()。
A.盜竊罪
B.貪污罪
C.職務(wù)侵占罪
D.挪用公款罪
甲是某國有期貨公司的會計(jì),在職期間,多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬元,后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息,指示乙多次進(jìn)行期貨交易,獲利達(dá)15萬元。為了感謝甲為其提供信息,乙給予甲5萬元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀,集中資金連續(xù)買賣期貨,致使期貨價(jià)格受到很大影響,兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例,回答以下問題:
甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的"信息費(fèi)"的行為構(gòu)成()。
A.泄露內(nèi)幕信息罪
B.受賄罪
C.貪污罪
D.不構(gòu)成犯罪
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張某在美國留學(xué),并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價(jià)格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價(jià)格。
有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計(jì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應(yīng)具備規(guī)定條件。()
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯報(bào),影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應(yīng)受()處罰。
期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結(jié)算外,嚴(yán)禁挪作他用。()
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時,正確的做法是()。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。