單項選擇題何種業(yè)務員可同時接受證券與期貨交易之買賣委托?()

A.具證券業(yè)務員資格者
B.具期貨業(yè)務員資格者
C.具證券及期貨業(yè)務員資格者
D.以上皆非


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1.單項選擇題證券商只辦理國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務時()

A.指撥專用營運資金五千萬
B.實收資本額不得低于五千萬元加計證券商設置標準§3、§21合計數(shù)
C.不得經(jīng)營期貨自營業(yè)務
D.以上皆是

3.單項選擇題依期貨商設置標準,期貨經(jīng)紀商之最低實收資本額為()

A.五千萬
B.二億
C.四億
D.六億

4.單項選擇題杠桿交易商系指經(jīng)營()

A.期貨契約交易
B.期貨選擇權(quán)契約交易
C.選擇權(quán)契約交易
D.杠桿保證金契約交易

5.單項選擇題期貨交易法之施行日期,經(jīng)行政院核定為()

A.八十六年一月一日
B.八十六年六月一日
C.八十六年九月一日
D.八十六年十二月一日

6.單項選擇題期貨交易人未依法申報交易數(shù)量與持有部位,依期貨交易法應處以()

A.一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺幣200萬元罰金
C.新臺幣十二萬元以上,六十萬元以下罰鍰
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺幣300萬元罰金

7.單項選擇題下列何種行為依期貨交易法應處一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金?()

A.對期貨交易人作獲利之保證
B.與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失
C.利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易
D.以上皆是

8.單項選擇題期貨商對期貨交易人作獲利之保證,依法應處()

A.一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金
B.三年以下有期徒刑,得并科新臺幣200萬元罰金
C.五年以下有期徒刑,得并科新臺幣240萬元罰金
D.七年以下有期徒刑,得并科新臺幣300萬元罰金

9.單項選擇題為促使期貨業(yè)對于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行,期貨交易法授權(quán)主管機關得對期貨業(yè)實行何種措施?()

A.對期貨業(yè)提起訴訟
B.命令期貨業(yè)停業(yè)或為其它必要處分
C.以上皆是
D.以上皆非

最新試題

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。

題型:單項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

期貨公司在提供交易咨詢服務時,正確的做法是()。

題型:多項選擇題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應的現(xiàn)貨買賣價格。

題型:判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,經(jīng)營機構(gòu)評估,劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是()。

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題