單項選擇題期貨結算機構應于一定處所備置()

A.結算、交割之相關文件
B.各結算會員之財務、業(yè)務數(shù)據(jù)
C.監(jiān)視之相關文件
D.保證金及權利金作業(yè)之相關文件


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2.單項選擇題期貨結算機構首次應提存新臺幣:()

A.一億元
B.二億元
C.三億元
D.四億元作為賠償準備金

3.單項選擇題期貨結算機構取得或處分固定資產(chǎn),每筆交易價額超過新臺幣:()

A.三千萬元
B.四千萬元
C.五千萬元
D.六千萬元者,應依所擬訂取得或處分固定資產(chǎn)處理程序辦理

4.單項選擇題公司制期貨交易所應于每年盈余項下,至少提列:()

A.20%-30%
B.15%-40%
C.30%-50%
D.30%-80%之特別盈余公積

5.單項選擇題下列有關期貨交易所應提出之財務報告期限,何者有誤?()

A.半年,應于年度終了二個內提出
B.年報應于年度終了四個月內提出
C.上月份會計科目月計表應于每月十日以前提出
D.交易量月報表應于每月十日以前提出

7.單項選擇題期貨交易所應于營業(yè)處所備置何種文件,供主管機關調閱查核:()

A.期貨交易所交易之契約規(guī)格
B.保證金、權利金作業(yè)相關文件
C.對會員或期貨商財務業(yè)務查核之報告文件
D.以上皆是

8.單項選擇題下列何種人員非期貨交易所之業(yè)務人員:()

A.期貨交易之受托買賣
B.期貨交易契約之設計與研究
C.期貨集中市場保證金及權利金之作業(yè)
D.會員或期貨商財務、業(yè)務之查核

9.單項選擇題有關期貨交易所應提存營業(yè)保證金,何者正確:()

A.應向銀行繳存
B.金額為六千萬元
C.得以現(xiàn)金,政府債券或金融債券繳存
D.以上皆非

10.單項選擇題有關期貨結算機構之敘述,何者有誤:()

A.組織型態(tài)為股份有限公司
B.最低實收資本額十億元
C.應存入五千萬元之設立保證金
D.原則上應于六個月內完成設立登記,并申請核發(fā)許可證照

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期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)()的,為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型:單項選擇題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內幕信息有關的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

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根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調查結束后,調查組應當完成調查報告,載明()。

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中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題

國家機關和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()

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有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題