A.受禁治產宣告未經撤銷者
B.法人委托開戶未能提出該法人授權開戶之證明書者
C.違背期貨交易契約已滿三年
D.違反期貨交易管理法令經判決有罪未滿五年
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A.除由期交所或其它機構兼營者外,其組織形態(tài)應為股份有限公司
B.結算機構資本額為十億元
C.兼營期貨結算機構者應先經其目的事業(yè)主管機關核準
D.兼營期貨結算業(yè)務者,其財務及會計應設立獨立部門
A.初任業(yè)務員應于到職后半年內參加
B.離職滿二年再任業(yè)務員者,應于到職后半年內參加
C.在職業(yè)務員每二年參加
D.以上皆是
A.期貨交易人權益低于維持保證金,期貨商不得接受其委托新單
B.期貨交易人權益低于維持保證金,得接受沖銷原有契約部位之委托
C.期貨交易人權益數(shù)低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平
D.以上皆是
A.期貨結算機構一律采獨立分級經營制,亦即期貨結算機構不得由期貨交易所或其它機構兼營,亦不得兼營其它業(yè)務或投資其它事業(yè)
B.期貨結算機構采獨立分級專營制,亦得由期貨交易所或其它機構兼營之,由期貨交易所或其它機構兼營時應經證管會許可并發(fā)給許可證照,其營業(yè)財務及會計亦應予獨立
C.期貨結算機構執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴重影響期貨交易秩序之情事者,除得調整期貨結算會員之結算保證金數(shù)額外,尚得調整期貨結算會員應向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限
D.期貨結算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結算機構繳存結算保證金,而期貨結算機構應將期貨結算會員繳存之結算保證金,依自營與經紀分離處理,并應與其自有資金分離存放
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.以上皆是
D.以上皆非
A.期貨交易所、期貨結算機構、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外,并得以情節(jié)輕重為警告撤換負責人或其它有關人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分
B.期貨業(yè)應依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進行期貨交易事宜,期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應受刑罰
C.期貨商之業(yè)務員因執(zhí)行業(yè)務而觸犯期貨交易法之刑責時,僅由為該行為之業(yè)務員單獨負刑事責任,期貨商對于業(yè)務員之業(yè)務上犯罪行為完全不負任何連帶刑事責任
D.僅期貨交易所及期貨結算機構訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量
A.會員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所
B.公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制,并得限定股票轉讓或出質之對象以章程所定之資格為限
C.員會制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關專家擔任之
D.公司制期貨交易所之業(yè)務委員會及紀律委員會之成員,至少應有三分之一為在該交易所之期貨商
A.喪失價格指針之功能
B.不符公共利益
C.經期貨交易所申請
D.以上皆是
A.三個月
B.六個月
C.九個月
D.一年
A.得受托交易種類由行政院公告,受托交易之交易所由主管機關公告
B.得受托交易種類由主管機關公告,得受托交易之交易所由行政院公告
C.兩者均由行政院公告
D.兩者均由主管機關公告
最新試題
期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。
根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構評估,劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。
經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息,根據風險特征和程度,對銷售的產品或者提供的服務()。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易,后來,經人介紹,王某又到乙期貨公司開戶,經辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書,,但未由其簽字確認。三個月后,王某在乙期貨公司從事;期貨交易累計虧損20萬元,下列關于王某虧損責任的表述,正確的是()。
張某在美國留學,并在華爾街從事投資銀行工作十余年,目前在國內開設一家互聯(lián)網公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有()
下列關于期貨交易所的表述,正確的是()。
中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應當()
期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()