多項(xiàng)選擇題依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

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1.多項(xiàng)選擇題取得期貨交易所全面結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以為以下哪些公司和個(gè)人辦理結(jié)算業(yè)務(wù)?()

A.交易所的非結(jié)算會(huì)員
B.本公司的客戶
C.交易所的交易結(jié)算會(huì)員
D.其他期貨公司的客戶

3.多項(xiàng)選擇題期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元
B.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其它條件
D.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

4.單項(xiàng)選擇題全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以()向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

A.自有資金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.非結(jié)算會(huì)員的保證金
D.非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶資金

5.單項(xiàng)選擇題非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以()承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任。

A.自由資金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C.非結(jié)算會(huì)員的保證金
D.非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶資金

6.單項(xiàng)選擇題非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從()中劃撥。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶
B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶
C.非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶
D.非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶

8.單項(xiàng)選擇題下列不屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。

A.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上
B.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度

10.單項(xiàng)選擇題下列不屬于期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是()。

A.具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃,包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等
B.注冊(cè)資本不低于人民幣3000萬(wàn)元,申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上
D.控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度

最新試題

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金,不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題

期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少5人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在3年以上。()

題型:判斷題

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交高級(jí)管理人員情況表、主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表和從業(yè)人員資格證書(shū)。()

題型:判斷題

非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi),由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。()

題型:判斷題

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員。()

題型:判斷題

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司要向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。()

題型:判斷題

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。()

題型:判斷題

某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元,董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年,總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久,副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年,張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2010年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格,但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)。()

題型:判斷題

全面結(jié)算會(huì)員期貨公司無(wú)需執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。()

題型:判斷題