2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
在該案例中，王某應(yīng)遭到什么懲罰？（）
A.給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款
B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢的機(jī)會(huì)來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。
在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
A.挪用客戶保證金
B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C.違犯規(guī)定收取保證金
D.不按照規(guī)定接受客戶委托
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題。
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到（）懲罰。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
C.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
某期貨公司接受客戶甲委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下問題。
在該案例中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。
A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.違背客戶意思，故意損害客戶利益
C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D.向客戶提供虛假成交回報(bào)
A.利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合，操縱期貨交易價(jià)格
B.集中資金優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格
C.連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格
D.利用持倉優(yōu)勢(shì)，操縱期貨交易價(jià)格
A.處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.處5萬元以上10萬元以下的罰款
C.處1萬元以上5萬元以下的罰款
D.處10萬元以上20萬元以下的罰款
A.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責(zé)令停業(yè)整頓
C.沒收違法所得
D.罰款
A.在趙某寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸
B.趙某提供抵押后可以為其保留頭寸
C.不必提供擔(dān)保即可為其保留頭寸
D.強(qiáng)行平倉
A.期貨交易所承擔(dān)
B.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任；該公司承擔(dān)次要責(zé)任
C.鋼鐵公司承擔(dān)
D.期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
A.禁止泄露內(nèi)幕信息
B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未經(jīng)委托擅自交易
D.禁止內(nèi)幕交易
A.以營利；其全部財(cái)產(chǎn)
B.不以營利；其全部財(cái)產(chǎn)
C.以服務(wù)社會(huì)；國家信用
D.以貫徹落實(shí)政府政策；政府信用
最新試題
客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金，第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（）。
期貨交易所為了穩(wěn)定市場(chǎng)秩序，臨時(shí)召開緊急會(huì)議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員王某是會(huì)議成員之一。會(huì)后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料白糖價(jià)格將會(huì)大跌。李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。
在該案例中，對(duì)張某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是什么？（）
期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。（）
某境內(nèi)單位A違反規(guī)定從事境外期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重，以下（）不是對(duì)該單位的合理處罰方式。
內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。（）
在該案例中該期貨公司應(yīng)受到（）懲罰。
期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）
在該案例中，胡某違犯了下列哪條規(guī)定？（）
客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（）