判斷題基金在銀行間債券市場發(fā)生債券現(xiàn)貨買賣、叵購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單力蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。（）

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2.不定項選擇基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，一般用電話提示管理人的情況有（）。

A．所托管基金投資比例接近超標(biāo)
B．違反法律法規(guī)或合同規(guī)定
C．對媒體和輿論反映集中的問題
D．資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為

3.不定項選擇作為內(nèi)部控制的基本要素，環(huán)境控制包括（）等內(nèi)容。

A．經(jīng)營理念
B．內(nèi)部控制文化
C．員工道德素質(zhì)
D．組織結(jié)構(gòu)

4.不定項選擇資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在的風(fēng)險包括（）。

A．各類賬戶開設(shè)不及時、不獨立
B．印章使用不規(guī)范
C．重要合同沒有按規(guī)定保管
D．沒有認真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯

5.不定項選擇基金會計核算過程的主要風(fēng)險點有（）等。

A．清算和交收沒有及時進行
B．核算辦法不合理
C．沒有嚴(yán)格按流程操作
D．核算數(shù)據(jù)錯誤

6.不定項選擇技術(shù)系統(tǒng)可能出現(xiàn)的風(fēng)險點有（）等。

A．沒有嚴(yán)格按流程操作
B．基金清算、核算系統(tǒng)主機硬件系統(tǒng)故障
C．軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)接受、交易監(jiān)督控制系統(tǒng)故障
D．錄音、錄像系統(tǒng)故障

7.不定項選擇基金托管人內(nèi)部控制的制度建設(shè)，需要（）。

A．建立完善的稽核監(jiān)督體系
B．明確監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的具體職責(zé)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理制度
D．劃分崗位薪酬等級

8.不定項選擇基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括（）及技術(shù)系統(tǒng)等方面。

A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會計核算和估值

9.不定項選擇關(guān)于基金托管人資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法正確的是（）。

A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B．基金托管人可以自行決定運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)
C．基金托管人應(yīng)安全保管與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同和實物券憑證
D．基金托管人應(yīng)實行不定期對賬制度，以核對全部賬戶資產(chǎn)，保證賬實、賬賬、賬證相符

10.不定項選擇基金托管人資金清算的風(fēng)險控制措施有（）。

A．基金托管人應(yīng)實行嚴(yán)格的崗位分離制度
B．基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算
C．建立復(fù)核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生
D．基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時準(zhǔn)確地完成基金清算，確保基金資產(chǎn)的安全