多項(xiàng)選擇題電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位,記錄證券數(shù)量的最小單位為()。

A.1股
B.1份
C.1元
D.1張


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3.單項(xiàng)選擇題中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司于2007年2月發(fā)布的(),對(duì)于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范進(jìn)行細(xì)化。

A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《結(jié)算參與人管理規(guī)則》

4.單項(xiàng)選擇題中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的()明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施,形成了一套嚴(yán)密的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

A.《證券公司管理暫行辦法》
B.《證券登記規(guī)則》
C.《證券登記結(jié)算管理辦法》
D.《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》

5.單項(xiàng)選擇題()是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng),導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)

7.單項(xiàng)選擇題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)處置證券時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià),變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

8.單項(xiàng)選擇題()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng),或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

9.單項(xiàng)選擇題中國結(jié)算公司滬、深分公司需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的()。

A.保險(xiǎn)金
B.利息
C.成本
D.利潤(rùn)

最新試題

針對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn),不要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份。()

題型:判斷題

結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收,但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí),結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補(bǔ)足。()

題型:判斷題

結(jié)算備付金利息每月結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日,應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。()

題型:判斷題

中國結(jié)算公司需要具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收。()

題型:判斷題

目前,通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。()

題型:判斷題

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收。()

題型:判斷題

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。()

題型:判斷題

在面臨資金或證券交收違約時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。()

題型:判斷題

遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的,中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一按結(jié)息日的利率計(jì)算結(jié)算備付金利息,不分段計(jì)算。()

題型:判斷題