A.證券公司應當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離
B.同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
C.同一人不得兼任資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務的部門負責人
D.同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
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A.托管銀行
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
A.集合資產(chǎn)管理風險提示書
B.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
C.集合資產(chǎn)管理合同
D.集合資產(chǎn)推廣計劃
A.建立投資指令審核制度
B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶
C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關的安全設施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管
A.健全投資決策授權制度，明確投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策
B.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄
C.建立有效的投資風險評估與管理制度
D.建立科學的管理業(yè)績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內(nèi)容
A.保持獨立、客觀
B.建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法
C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫
D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通
A.證券自營
B.證券承銷與保薦
C.證券經(jīng)紀
D.證券結算
A.客戶
B.證券公司
C.資產(chǎn)托管機構
D.證券監(jiān)督機構
A.風險揭示
B.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.發(fā)放證券
D.搜集客戶內(nèi)部信息
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行
C.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
D.與資產(chǎn)管理有關的其他費用的提取、支付方式
A.證券投資基金
B.集合資產(chǎn)管理計劃
C.資產(chǎn)支持證券
D.金融衍生品
最新試題
集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。（）
集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（）
資產(chǎn)托管機構有權隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應當不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（）
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。（）
證券公司應當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。（）
資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。（）
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險。（）
證券公司建立完善的交易控制體系，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標、投資（）范圍和投資限制等要求。
客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構根據(jù)證券公司、客戶的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。（）
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，參與集合計劃沒有風險。（）