A.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過5億元
B.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元
C.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的10%
D.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%
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A.守法合規(guī)
B.公平公正
C.約定運作
D.分散管理
A.定向資產管理業(yè)務
B.集合資產管理業(yè)務
C.專項資產管理業(yè)務
D.特定資產管理業(yè)務
A.證券自營
B.證券經紀
C.資產管理
D.證券投資基金管理
A.申請書
B.凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表
C.負責資產管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表
D.申請人出具的資產管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明
A.集合性，即證券公司與客戶是"一對多"
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產必須進行托管
D.通過專門賬戶投資運作
A.國家重點建設債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債
A.貨幣資金
B.證券
C.不動產抵押證券
D.基金
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上15倍以下
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
A.1萬元以上3萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.10萬元以上15萬元以下
最新試題
證券公司應當按季編制資產管理業(yè)務的報告，報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。（）
證券公司及代理推廣機構為了使客戶詳盡了解集合資產管理計劃的特性、風險等情況，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃。（）
證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當保證客戶委托資產與證券公司自有資產相互獨立，不同客戶的委托資產相互獨立，對不同客戶的委托資產應當統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。（）
中國證監(jiān)會對本集合計劃出具了批準文件，表明中國證監(jiān)會對本集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證，參與集合計劃沒有風險。（）
證券公司應對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的崗位隔離制度。（）
證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值最低標準。（）
證券公司只能以書面方式，對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（）
資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產管理業(yè)務的運營制定內部檢查制度，不定期進行自查。（）
自然人可以籌集的他人資金參與定向資產管理業(yè)務。（）
證券公司已申報的集合資產管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產管理計劃未開始運作之前，可以受理其設立新的集合資產管理計劃的申請。（）