A.10
B.20
C.1
D.5
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A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.2
B.3
C.5
D.10
A.在資產管理業(yè)務中存在內幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產管理業(yè)務
D.在資產管理業(yè)務中存在操縱市場的行為
A.30
B.60
C.90
D.100
A.法律風險
B.市場風險
C.聲譽風險
D.經營風險
A.3
B.5
C.10
D.15
A.1
B.3
C.6
D.9
A.1
B.2
C.3
D.5
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶投資偏好
C.客戶證券投資經驗
D.客戶婚姻狀況
A.315
B.310
C.660
D.630
最新試題
客戶資產托管是指資產托管機構根據證券公司、客戶的委托,對客戶的資產進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。()
資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況,并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況,防止出現挪用或者遺失。()
證券公司建立完善的交易控制體系,應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定,符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資()范圍和投資限制等要求。
證券公司開展定向資產管理業(yè)務,由客戶自行行使其所持證券的權利,履行相應的義務,客戶不得書面委托證券公司行使權利。()
深圳證券交易所規(guī)定,單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。()
證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢客戶定向資產管理賬戶內資產配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。()
證券公司已申報的集合資產管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產管理計劃未開始運作之前,可以受理其設立新的集合資產管理計劃的申請。()
集合資產管理計劃設立完成前,客戶的參與資金需存入資產托管機構,經過批準可以動用。()
證券公司只能以書面方式,對盡職調查獲取的相關信息和資料予以詳細記載、妥善保存。()
證券公司開展定向資產管理業(yè)務,客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管,但財務必須相互獨立。()