A.繼承、離婚等情形涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
B.繼承、離婚中涉及申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量5％（含）以上，有信息披露人按信息披露規(guī)定而履行信息披露的
C.捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
D.法人資格喪失涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
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A.對(duì)于贈(zèng)與情形，目前僅受理經(jīng)省級(jí)（含）以上民政部門或作為受贈(zèng)方基金會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會(huì)捐贈(zèng)涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
B.基金會(huì)需是依據(jù)《基金會(huì)管理?xiàng)l例》合法設(shè)立，并在民政部門登記的基金會(huì)（含境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)）
C.對(duì)于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
D.對(duì)于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)（含在有權(quán)登記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷）涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)
A.證券繼承
B.證券贈(zèng)與
C.依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割
D.法人資格喪失
A.A股股票（含非流通股）
B.債券
C.基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）
D.權(quán)證
A.有效身份證明文件號(hào)碼
B.聯(lián)系地址
C.聯(lián)系電話
D.其他合伙人或投資者
A.賬戶設(shè)立是否完整
B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效
C.是否通過(guò)年檢
D.內(nèi)部控制制度是否有效
A.企業(yè)名稱
B.企業(yè)類型
C.營(yíng)業(yè)期限
D.執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人
A.自然人姓名或機(jī)構(gòu)名稱
B.有效身份證明文件號(hào)碼
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司要求的其他情形
D.資金計(jì)賬幣種
A.自然人姓名及有效身份證明文件號(hào)碼
B.通訊地址、聯(lián)系電話
C.開戶機(jī)構(gòu)、申請(qǐng)日期
D.法人名稱及有效身份證明文件號(hào)碼
A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.一致性
A.國(guó)家工商總局頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》
B.商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》
C.省級(jí)（含副省級(jí)城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
D.市級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件
最新試題
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。
指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況，當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物，并采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。
約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動(dòng)要求客戶提前購(gòu)回。
A、B、C型證券營(yíng)業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。