A.自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
C.機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
D.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表
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A.證券賬戶(hù)結(jié)算證明
B.資金賬戶(hù)結(jié)算證明
C.資金賬戶(hù)凍結(jié)證明
D.證券賬戶(hù)凍結(jié)證明
A.1
B.2
C.3
D.4
A.自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
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D.證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)申請(qǐng)表
A.賬戶(hù)實(shí)名
B.賬戶(hù)匿名
C.審慎監(jiān)管
D.招攬客戶(hù)
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
A.自行對(duì)沖
B.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交
C.與委托人協(xié)商對(duì)沖
D.報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
A.成交說(shuō)明書(shū)
B.買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單
C.成交清單
D.委托說(shuō)明書(shū)
A.客戶(hù)是授權(quán)人、委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B.客戶(hù)是代理人、委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C.客戶(hù)是授權(quán)人、受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D.客戶(hù)是代理人、受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人
A.委托單
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
C.客戶(hù)須知
D.客戶(hù)交易結(jié)算資金存管合同
最新試題
代銷(xiāo)金融產(chǎn)品,不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。
應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術(shù)手段,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營(yíng)業(yè)部與客戶(hù)簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外,還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,不必向客戶(hù)特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開(kāi)啟審核留痕功能。
證券公司建立健全客戶(hù)投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)職部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)與客戶(hù)進(jìn)行溝通,處理客戶(hù)的投訴等事宜。
證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。
股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),待購(gòu)回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無(wú)需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。
營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí),只需客戶(hù)書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行證券業(yè)反洗錢(qián)自律管理職責(zé)。