A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
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A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
A.中國證監(jiān)會
B.工商行政管理局
C.勞動保障部門
D.財(cái)政部
A.交收失誤
B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障
C.軟件的運(yùn)行效率低
D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障
A.1萬元以上5萬元以下的罰款
B.3萬元以上10萬元以下的罰款
C.3萬元以上30萬元以下罰款
D.5萬元以上30萬元以下罰款
A.3
B.7
C.10
D.若干
A.100萬
B.200萬
C.300萬
D.500萬
A.托管
B.質(zhì)押
C.留置
D.第三方存管
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上10萬元以下罰款
C.1萬元以上10萬元以下罰款
D.10萬元以下罰款
A.《風(fēng)險揭示書》
B.《客戶須知》
C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D.《證券交易委托代理協(xié)議》
A.證券余額
B.證券變更記錄
C.開戶資料
D.新股配售及中簽
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時,只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。
基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。
基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應(yīng)有一條為地面數(shù)據(jù)專線。