A.在會員范圍內(nèi)通報批評
B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責
C.取消交易權(quán)限
D.暫?；蛘呦拗平灰?/p>
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在會員范圍內(nèi)通報批評
B.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責
C.暫?；蛘呦拗平灰?br />
D.取消交易權(quán)限
A.上年度經(jīng)審計財務報表
B.證券交易所要求的年度報告材料
C.上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D.風險控制指標監(jiān)管報表
A.收費項目
B.收費模式
C.收費標準
D.收費方式
A.申請書、設立的批準文件
B.經(jīng)營證券業(yè)務許可證
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程
D.主要業(yè)務規(guī)章制度
A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表
B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料
C.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務
A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準設立并具有法人地位的證券公司
B.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金
C.組織機構(gòu)和業(yè)務人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件
D.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
A.證券公司的經(jīng)營范圍
B.證券公司承擔風險和責任的資格及能力
C.證券公司的組織機構(gòu)
D.證券公司的人員素質(zhì)
A.直接成本
B.間接成本
C.顯性成本
D.隱性成本
A.強式有效市場
B.半強式有效市場
C.弱式有效市場
D.無效市場
A.高效率
B.成交價格
C.成交速度
D.低成本
最新試題
中國證券登記結(jié)算有限責任公司在上海和深圳兩地各設立了一個分公司。（）
證券交易所會員應當積極配合證券交易所監(jiān)管，按照證券交易所要求及時說明情況，提供相關(guān)的業(yè)務報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料。（）
證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日之前向中國證券業(yè)協(xié)會備案。（）
滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異。（）
證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。（）
證券交易場所是供已發(fā)行的證券進行流通轉(zhuǎn)讓的市場。（）
代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供了規(guī)范的股份轉(zhuǎn)讓平臺。（）
在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。（）
對于不履行義務的會員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。（）
交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。（）