A.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券
B.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券,國債除外
C.上述第A、B項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司
D.上述第A、B項規(guī)定的證券的非上市公眾公司
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.不得為與其存在利害關系的機構開展證券評級業(yè)務
B.建立回避制度,建立清晰合理的組織結構,合理劃分內(nèi)部機構職能
C.從事證券評級業(yè)務的業(yè)務部門應當與其他業(yè)務部門保持獨立
D.建立評級委員會制度、復評制度、評級結果公布制度
A.客觀
B.公正
C.公開
D.誠實信用
A.具有中華人民共和國國籍
B.具有大學本科以上學歷
C.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
D.兩年以上的業(yè)務經(jīng)歷
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B.取得注冊會計師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
A.在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰,自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年
B.因以欺騙等不正當手段取得證券資格而被撤銷該資格,自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C.內(nèi)部控制機制不完善,存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
D.申請證券資格過程中,因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的,自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
A.依法成立5年以上
B.注冊會計師不少于80人,其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人,上述55人中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人
C.上一年度審計業(yè)務收入不少于3000萬元
D.持有不少于50%股權的股東,或半數(shù)以上合伙人最近在本機構連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上
A.內(nèi)部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好
B.有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務
C.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責任保險
D.最近三年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰
A.同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
B.同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C.在其他同一證券業(yè)務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見
D.接受所任職公司的委托,為該公司提供證券法律服務
A.首次公開發(fā)行股票及上市
B.上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購
C.上市公司召開股東大會
D.證券投資基金的募集,證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設立
最新試題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()
計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()
證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()
證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()