A.防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險
B.資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來
C.制定規(guī)范的業(yè)務流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風險
D.盡量擴大資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模

A.重點防范挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結算風險等
B.加強經(jīng)紀業(yè)務整體規(guī)劃
C.加強營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.制定個性化的經(jīng)紀業(yè)務服務規(guī)程

A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

A.質押所持有的股權
B.所持股權被采取訴訟保全措施
C.決定轉讓所持有的股權
D.所持股權被強制執(zhí)行

A.股東和實際控制人是證券公司的所有者
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東可以變相抽逃出資
D.可以要求證券公司為其出資提供間接融資或擔保

A.不得負債經(jīng)營
B.不得成為所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人
C.不用建立內(nèi)部控制制度
D.禁止證券公司的管理人員進行跟投

A.融券專用的證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.融資專用資金賬戶

A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務（包括限額特定資產(chǎn)管理業(yè)務）參與股指期貨交易當以套期保值為目的
B.《證券公司參與股指期貨交易指引》實施前，以設立的集合資產(chǎn)管理計劃未明確約定可參與股指期貨交易的，原則上不得投資股指期貨
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務參與股指期貨交易的，在任何時點，單一客戶的風險敞口不得超過客戶委托資產(chǎn)凈值或計劃凈值的80％
D.集合資產(chǎn)管理計劃在交易日日終扣除交易保證金后，應保持不低于資產(chǎn)凈值10%的現(xiàn)金

A.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權投資
B.為客戶提供股權投資的財務顧問服務
C.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資
D.投資于國債

A.管理人員不得在證券公司領取報酬
B.建立健全獨立的投資決策機制
C.建立投資決策的回避機制
D.可以對外提供擔保