多項(xiàng)選擇題上市公司非公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合()。

A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
B、發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份,12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定


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1.多項(xiàng)選擇題上市公司發(fā)行新股時(shí)的《招股說明書》中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用,()。

A、發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
B、發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況
C、發(fā)行人最近5年內(nèi)募集資金的運(yùn)用發(fā)生變更的,應(yīng)列表披露歷次變更情況,并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例
D、發(fā)行人應(yīng)披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論

2.多項(xiàng)選擇題非公開發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有()。

A、特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件
B、發(fā)行對(duì)象不超過l0名
C、發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)
D、發(fā)行對(duì)象不能為自然人

3.多項(xiàng)選擇題關(guān)于配股操作流程,以T日為股權(quán)登記日,下列說法正確的是()。

A、T-2日,配股說明書摘要及發(fā)行公告見報(bào),配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站
B、T日~T+5日為配股繳款期間,發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告
C、T+3日,網(wǎng)下驗(yàn)資,確定原股東認(rèn)配比例
D、T+7日,刊登配股發(fā)行結(jié)果公告,股票恢復(fù)正常交易

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于定價(jià)增發(fā)操作流程,假設(shè)T日為網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日,下列說法正確的是()。

A、T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)
B、T+1日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資
C、T+2日,主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告,退還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金
D、T+3日,網(wǎng)上未獲配售的資金解凍,網(wǎng)下發(fā)行申購(gòu)資金驗(yàn)資

5.多項(xiàng)選擇題上市公司公開發(fā)行新股包括()。

A、向原股東配售股份
B、向不特定對(duì)象公開募集股份
C、向特定對(duì)象發(fā)行股票
D、向原股東公開募集股份

6.單項(xiàng)選擇題非公開發(fā)行股票,發(fā)行價(jià)格應(yīng)()。

A、不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80%
B、不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
C、不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前l(fā)0個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
D、不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

8.單項(xiàng)選擇題()增發(fā)新股可流通部分上市交易,當(dāng)日股票()。

A、T+1日,不設(shè)漲跌幅限制
B、T日,受漲跌幅限制
C、T+1日,受漲跌幅限制
D、T日,不設(shè)漲跌幅限制

9.單項(xiàng)選擇題擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后(),并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露,保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。

A、2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B、3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
C、3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D、2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明

10.單項(xiàng)選擇題上市公司發(fā)行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的,須重新提請(qǐng)()表決。

A、1,股東大會(huì)
B、2,股東大會(huì)
C、1,董事會(huì)
D、2,董事會(huì)

最新試題

上市公司公開發(fā)行新股的,其最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的15%。()

題型:判斷題

配股一般采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配售相結(jié)合的方式。()

題型:判斷題

增發(fā)新股過程中的信息披露,是指發(fā)行人從刊登招股意向書開始到股票上市為止,通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊向社會(huì)公眾發(fā)布的有關(guān)發(fā)行、定價(jià)及上市情況的各項(xiàng)公告。()

題型:判斷題

向原股東配股采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。()

題型:判斷題

上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用,發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。()

題型:判斷題

在發(fā)行申請(qǐng)發(fā)審會(huì)后、申請(qǐng)文件封卷前,保薦機(jī)構(gòu)在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具專業(yè)意見,就發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表意見,同時(shí)應(yīng)督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)就發(fā)審會(huì)審核后是否發(fā)生重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。()

題型:判斷題

發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件在提交發(fā)審委審核之前,應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的書面文件份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。()

題型:判斷題

發(fā)審委會(huì)議首先對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)是否需要暫緩表決進(jìn)行投票,同意票數(shù)達(dá)到3票的,可以對(duì)該股票發(fā)行申請(qǐng)暫緩表決。()

題型:判斷題

上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件中保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件須包括證券發(fā)行保薦書和保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告。()

題型:判斷題

公開募集證券說明書所引用的法律意見書,應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具,并由至少3名經(jīng)辦律師簽署。()

題型:判斷題