多項選擇題固定收益平臺的交易時間為()。

A.9:30-11:30
B.9:15-11:30
C.13:o0-15:00
D.13:o0-14:00


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1.多項選擇題關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復牌的描述正確的有()。

A.證券停牌時,證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后,行情信息中無該證券的信息
B.證券開市期間停牌的,停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
C.證券停牌期間,不得繼續(xù)申報
D.證券復牌時,對已接受的申報實行集合競價

2.多項選擇題深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有()。

A.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股
C.公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責
D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

3.多項選擇題證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括()。

A.應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)
B.應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度
D.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

4.多項選擇題下列不納入股票異常波動指標計算的證券有()。

A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

5.多項選擇題合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具,包括()。

A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

9.多項選擇題上市公司出現(xiàn)以下()情形之一,證券交易所對其股票交易實行退市風險警示

A.最近2年連續(xù)虧損
B.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,且公司股票已停牌2個月
C.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正,對以前年度財務會計報告進行追溯調(diào)整,導致最近2年連續(xù)虧損
D.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載,被中國證券監(jiān)督管理委員會責令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個月

10.多項選擇題退市風險警示的處理措施包括()

A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
B.股票報價的日漲跌幅限制為5%
C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
D.股票報價的日漲幅限制為10%

最新試題

根據(jù)有關(guān)規(guī)定,標的證券除權(quán)、除息的,權(quán)證的發(fā)行人或保薦人應對權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例作相應調(diào)整并及時提交證券交易所。()

題型:判斷題

證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。()

題型:判斷題

固定收益平臺交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定,通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。()

題型:判斷題

證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的,以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。()

題型:判斷題

以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間,大量或者頻繁進行互為對手方的交易,上海和深圳證券交易所將予以重點監(jiān)控。()

題型:判斷題

證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為,且可能嚴重影響證券交易秩序的,應當予以提醒,并及時向證券交易所報告。()

題型:判斷題

固定收益平臺的交易商當日被待交收處理的固定收益證券,下一交易日可以賣出。()

題型:判斷題

根據(jù)市場發(fā)展需要,證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。()

題型:判斷題

在固定收益平臺進行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報。()

題型:判斷題

合格投資者應當委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請開立一個證券賬戶,申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應。()

題型:判斷題