A.證券公司與客戶必須是“一對一”
B.具體投資方向應當在資產(chǎn)管理合同中約定
C.投資收益及損失的分配比例應在資產(chǎn)管理合同中約定
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
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A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
D.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務
A.5
B.10
C.15
D.20
A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構名稱
B.證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C.證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構名稱
D.各方托管機構名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱
A.5
B.10
C.15
D.30
A.3
B.5
C.10
D.15
A.客戶自己
B.證券交易所
C.證券公司
D.代理人
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.1,5
B.3,15
C.2,30
D.6,60
證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,凈資本不低于人民幣()
A.2
B.3
C.5
D.10
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
最新試題
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務,應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。()
集合資產(chǎn)管理合同當事人該項內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱(自然人委托人的姓名、身份證號碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。()
證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理,建立嚴格的崗位隔離制度。()
證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,由客戶自行行使其所持證券的權利,履行相應的義務,客戶不得書面委托證券公司行使權利。()
證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。()
經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()
證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前,可以受理其設立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。()
集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用,不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。()
上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的,可以共用一個專用交易單元。()
資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度,不定期進行自查。()