多項選擇題證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有()

A.證券公司與客戶必須是“一對一”
B.具體投資方向應當在資產(chǎn)管理合同中約定
C.投資收益及損失的分配比例應在資產(chǎn)管理合同中約定
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作


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1.多項選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有()

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
C.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
D.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務

3.單項選擇題證券公司,資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立的證券賬戶名稱應當是()

A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱-證券公司名稱-各方托管機構名稱
B.證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C.證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構名稱
D.各方托管機構名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱

6.單項選擇題代理客戶辦理專用證券賬戶,應當由()向證券登記結算機構申請

A.客戶自己
B.證券交易所
C.證券公司
D.代理人

最新試題

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務,應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理合同當事人該項內(nèi)容包括委托人、管理人、托管人的名稱(自然人委托人的姓名、身份證號碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。()

題型:判斷題

證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理,建立嚴格的崗位隔離制度。()

題型:判斷題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務,由客戶自行行使其所持證券的權利,履行相應的義務,客戶不得書面委托證券公司行使權利。()

題型:判斷題

證券公司應當保證客戶能夠按照合同約定的時間和方式,查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)配置狀況、價值變動、交易記錄等相關信息。()

題型:判斷題

經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。()

題型:判斷題

證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間或者已核準的集合資產(chǎn)管理計劃未開始運作之前,可以受理其設立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計劃運作期間的費用,不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。()

題型:判斷題

上海證券交易所規(guī)定,單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構托管的,可以共用一個專用交易單元。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施之一是證券公司應當就資產(chǎn)管理業(yè)務的運營制定內(nèi)部檢查制度,不定期進行自查。()

題型:判斷題