A．主動消除或者減輕違法行為危害后果的
B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
C．受他人指使、脅迫有違法行為且能主動交代違法行為的
D．違法后果未能造成惡劣影響的

A．行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者生重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的
B．嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
D．組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的

A．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
B．對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券
C．從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
B．違規(guī)向客戶提供資金或有價證券
C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
D．在經(jīng)紀業(yè)務中不接受客戶的全權委托

A．公司的股票交易發(fā)生異常波動
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D．未按規(guī)定履行信息披露義務

A．信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開
B．信息披露是上市公司的法定義務
C．信息披露是投資者了解公司、證券監(jiān)管機構監(jiān)管上市公司的主要途徑
D．信息披露是維護證券市場秩序的必要前提

A．依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算進行監(jiān)督管理
B．依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理
C．依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
D．依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

A．證券登記結算機構依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并_以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊
B．對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利
C．證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶
D．證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

A．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C．財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結算資金已實現(xiàn)第三方存管

A．從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓
B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓
C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范
D．規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引