A．依法監(jiān)管原則
B．保護投資者利益原則
C．“三公”原則
D．監(jiān)督與自律相結合的原則

A．非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
B．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的
C．欺詐發(fā)行股票、債券罪
D．內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

A．欺詐發(fā)行股票、債券罪
B．提供虛假財務會計報告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪

A．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B．對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C．并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
D．并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

A．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關規(guī)定
B．發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛
C．發(fā)行人主營業(yè)務明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結構，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
D．與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯(lián)交易

A．明確證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告
B．證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整
C．國務院證券監(jiān)督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關信息、資料
D．監(jiān)管機構可以采取任何方式，對證券公司進行現(xiàn)場檢查

A．停業(yè)整頓
B．托管
C．接管
D．行政重組和撤銷

A．化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
C．細化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度
D．嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人

A．證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例
C．客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物
D．司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權，并協(xié)助司法機關執(zhí)行

A．保障廣大投資者合法權益的需要
B．維護市場良好秩序的需要
C．發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D．防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要