A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
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A.100,50
B.200,100
C.200,50
D.300,100
A.10
B.15
C.20
D.30
A.1
B.2
C.3
D.4
A.10
B.15
C.20
D.25
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
A.3
B.6
C.9
D.12
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。()
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。()
證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。()
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。()
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。()
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。()
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()