A．獨立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
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A．10
B．15
C．20
D．30
A．1
B．2
C．3
D．5
A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
A．50
B．60
C．70
D．80
A．0．5%
B．1%
C．3%
D．5%
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理：、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不低于人民幣5億元
A．證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性
B．自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
C．證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為1億元
D．投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
A．健全性
B．合法性
C．制衡性
D．獨立性
最新試題
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對評級標準嚴格保密。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準備。（）
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。（）