單項選擇題核心系統(tǒng)中，分、支行在頭寸上報截止時間前，使用（）交易上報外匯付款頭寸。

A.8839；
B.8840；
C.8841；
D.8842。


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4.單項選擇題問責標準中對于違規(guī)性質(zhì)嚴重，視風險及后果，給予處理如下（）。

A.給予通報批評或警告處分，并處3000-10000元罰款或扣減1-3個月績效工資
B.給予警告至降級處分，或取消崗位資格、免職、解除勞動合同、限期調(diào)離、除名，并處10000-30000元罰款或扣減4-6個月績效工資
C.給予撤職至開除處分或解除勞動合同、限期調(diào)離、除名，并處30000-50000元罰款或扣減7-12個月績效工資
D.給予誡勉談話，或并處500-3000元罰款

5.單項選擇題問責標準中對于違規(guī)性質(zhì)較輕的，視風險及后果，給予處理如下（）。

A.給予誡勉談話，或并處500-3000元罰款；
B.給予通報批評或警告處分，并處3000-10000元罰款或扣減1-3個月績效工資
C.給予行政處分的，同時降低薪點
D.給予警告至降級處分，或取消崗位資格

6.單項選擇題問責實施程序中，正確的為（）。

A.只是給予經(jīng)濟處罰
B.涉及其他經(jīng)濟處罰、人事處理、行政處分的，由主管部門提出處理建議，經(jīng)人事、監(jiān)察部門審核，有權(quán)機構(gòu)作出決定
C.涉及崗位資格等其他處理的，由監(jiān)察部門作出決定
D.只是給予當事人行政處罰

7.單項選擇題全員問責辦法所稱全員問責，是指在全行范圍內(nèi)對違反金融法規(guī)、本行規(guī)章制度及各種未盡職行為的責任人進行責任追究。被問責人員范圍有（）。

A.適用于本行所有員工
B.僅適用在職員工
C.不適用離退休員工
D.不適用于已經(jīng)調(diào)離員工

9.單項選擇題證券公司將下列交易或者行為，作為可疑交易進行報告（）

A.與洗錢高風險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系；
B.與洗錢高風險國家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系的；
C.短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符；
D.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付；
E.與來自于販毒、走私、恐怖活動、賭博嚴重地區(qū)或者避稅型離岸金融中心的客戶之間的資金往來活動在短期內(nèi)明顯增多，或者頻繁發(fā)生大量資金收付