A.金庫
B.人行
C.營業(yè)機(jī)構(gòu)
D.他行
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A.企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書
B.營業(yè)執(zhí)照正本
C.營業(yè)執(zhí)照副本
D.法人代碼證書
A.基本存款帳戶
B.一般存款帳戶
C.專用存款帳戶
D.臨時(shí)存款帳戶
A.1
B.2
C.3
D.5
A.財(cái)政預(yù)算外資金賬戶
B.期貨交易保證金賬戶
C.單位銀行卡賬戶
D.基本建設(shè)資金賬戶
A.一般存款賬戶
B.預(yù)算單位開立的專用存款賬戶
C.財(cái)政預(yù)算外資金賬戶
D.證券交易結(jié)算資金賬戶
A.個(gè)人存款賬戶
B.保證金賬戶
C.專用存款賬戶
D.驗(yàn)資存款賬戶
A.周
B.旬
C.月
D.季
A.一
B.兩
C.三
D.四
A.一
B.兩
C.三
D.四
A.一
B.兩
C.三
D.四
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃,各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃,報(bào)()審定后實(shí)施。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查程序包括()。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括()。
合規(guī)檢查的問題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。