下列人員中，不可以作為公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的客戶有（）。
Ⅰ.證券公司董事
Ⅱ.證券公司監(jiān)事
Ⅲ.證券公司從業(yè)人員
Ⅳ.證券公司從業(yè)人員的配偶

下列有關證券公司防范人員崗位利益沖突的說法，正確的有（）。
Ⅰ.證券公司從業(yè)人員不得違規(guī)從事私募基金業(yè)務
Ⅱ.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務
Ⅲ.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務
Ⅳ.私募基金子公司同一投資管理團隊不得同時從事私募股權投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務

經(jīng)營機構及其從業(yè)人員在向普通投資者提供服務時應當進行更充分的風險警示，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.為普通投資者提供風險揭示材料
Ⅱ.向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品時履行特別注意義務
Ⅲ.向普通投資者提供高風險產(chǎn)品相關服務時無需履行特別注意義務
Ⅳ.向普通投資者進行網(wǎng)絡風險警示的，應當全程錄音錄像

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理。
Ⅰ.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益
Ⅱ.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定
Ⅲ.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構合規(guī)風控職務的人員違反本規(guī)定
Ⅳ.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響

證券公司全體工作人員應當履行的合規(guī)管理職責有（）。
Ⅰ.主動了解、掌握和遵守相關法律、法規(guī)和準則
Ⅱ.按照公司要求簽署并信守相關合規(guī)承諾
Ⅲ.在執(zhí)業(yè)過程中充分關注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性
Ⅳ.在業(yè)務開展過程中主動識別和防范業(yè)務合規(guī)風險

下列屬于我國《證券法》規(guī)定的證券的品種有（）。
Ⅰ.股票
Ⅱ.公司債券
Ⅲ.政府債券
Ⅳ.匯票

當可疑交易符合下列（）情形時，證券公司應當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調(diào)查。
Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的
Ⅱ.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的
Ⅲ.嚴重危害國家安全的
Ⅳ.嚴重影響社會穩(wěn)定的

滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括（）。
Ⅰ.訂單設計
Ⅱ.訂單修改
Ⅲ.T+1交收制度
Ⅳ.額度控制

證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
Ⅰ.其他證券公司
Ⅱ.商業(yè)銀行
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會

以下關于我國股份有限公司股票發(fā)行的說法，正確的有（）。
Ⅰ.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以高于或低于票面金額
Ⅱ.股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式
Ⅲ.發(fā)起人的股票，應當標明發(fā)起人股票字樣
Ⅳ.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，是記名股票