多項選擇題利用賬戶信息中的聯(lián)系電話、地址等信息加強(qiáng)對客戶的回訪,通過()等方式核查相關(guān)資料的真實性,切實把客戶盡職調(diào)查工作落實到位。

A.上門調(diào)查
B.與法人電話或視頻
C.向有關(guān)部門查證
D.向詢證單位核實


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題對于不法分子利用各種偽造或變造證照、證明的手法不斷翻新、真假混淆,利用虛假材料開立結(jié)算賬戶從事逃稅、洗錢、詐騙等違法活動,嚴(yán)重影響交行聲譽(yù)的,銀行應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng)對措施是:()

A.加強(qiáng)客戶盡職調(diào)查,提高對可疑信息的識別
B.針對新風(fēng)險,持續(xù)加強(qiáng)員工把控風(fēng)險的能力
C.加強(qiáng)資料審核,堵截異常開戶行為
D.加強(qiáng)營運(yùn)主管履職,切實做好日常監(jiān)督

5.單項選擇題在開立對公存款賬戶時,對于客戶提供的基本存款賬戶信息要通過()進(jìn)行查詢,確保信息與系統(tǒng)相符。

A.基本戶開戶行實地查訪
B.電話核實或視頻核實
C.人民銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)

最新試題

旅行社旅游服務(wù)質(zhì)量保證金是指根據(jù)《中華人民共和國旅游法》及《旅行社條例》規(guī)定,由旅行社在指定銀行繳存或由銀行擔(dān)保提供的一定數(shù)額用于()的緊急救助費(fèi)用墊付的資金。

題型:多項選擇題

個人賬戶開戶必須提供完整的客戶基本信息,主要包括()

題型:多項選擇題

針對交通銀行分行本*部,選取了()等涉及重點內(nèi)控環(huán)節(jié)和全流程合規(guī)管理的內(nèi)容納入突擊檢查范圍。

題型:多項選擇題

有下列情形之一的,經(jīng)辦客戶服務(wù)經(jīng)理有權(quán)拒絕開戶:()

題型:多項選擇題

若需停用或再次啟用財務(wù)專用章,省直分行營運(yùn)管理部通過工作聯(lián)系單向省直分行預(yù)財部發(fā)起營運(yùn)條線財務(wù)專用章停用或啟用申請,寫明停用或啟用的具體原因,經(jīng)()負(fù)責(zé)人審批同意后,由省直分行預(yù)財部有權(quán)人員在()中進(jìn)行操作,且停用印章應(yīng)由預(yù)財部保管。

題型:多項選擇題

后續(xù)若有營運(yùn)和預(yù)財合署辦公機(jī)構(gòu)需申請財務(wù)專用章用印白名單,分行應(yīng)按以下要求向總行發(fā)起申請。分行須提供營運(yùn)和預(yù)財合署公的機(jī)構(gòu)設(shè)置文件,包括但不限于以下證明材料:()

題型:多項選擇題

整改中發(fā)現(xiàn)的共性問題()

題型:多項選擇題

通過電子渠道開立后未發(fā)生入金的Ⅱ、Ⅲ類戶,處于(),不得作為其他銀行賬戶的綁定賬戶。

題型:多項選擇題

用印人員應(yīng)將()憑證與用印待辦任務(wù)中的用印憑證影像進(jìn)行核對,若信息一致,可加蓋印章,并將蓋章后的用印憑證上傳影像保存,若信息不一致(包括但不限于用印憑證信息、用印原因及用印次數(shù))或申請人員未上傳用印影像,則不可加蓋印章,用印人員寫明原因后()用印任務(wù)。

題型:多項選擇題

投行資金鏈業(yè)務(wù)簽約的審批流程是怎樣的?()

題型:多項選擇題